Cumplimiento del centro regional
RIA ha hecho del cumplimiento una obligación continua.
La designación no es el final del proceso. Los centros regionales, NCE, JCE, gerentes y promotores operan dentro de un sistema de expedientes, controles, registros, auditorías, divulgaciones y posibles sanciones.
Después de 2022
El proyecto debe seguir siendo coherente después de su presentación.
La Ley de Reforma e Integridad EB-5 de 2022 codificó el Programa del Centro Regional y agregó mecanismos de integridad que cubren a las personas, el dinero, el marketing, la información anual y la ejecución del proyecto en sí.
El cumplimiento no es sólo presentar un formulario. Es mantener el proyecto ejecutado, los documentos ofrecidos a los inversionistas y la información presentada a USCIS suficientemente alineados para respaldar auditorías, visitas al sitio, peticiones individuales y futuras eliminaciones de condiciones.
Seis pilares
La arquitectura de integridad del Programa del Centro Regional.
DESIGNACIÓN
I-956 y personas involucradas
La estructura, la propiedad, la administración, la geografía y las personas con autoridad deben cumplir con los requisitos de elegibilidad, buena fe y actuales.
PROYECTO
I-956F ante los inversores
El centro regional debe presentar la solicitud del proyecto antes de que los inversionistas presenten su I-526E. Los cambios materiales, capacidad, TEA, NCE/JCE, trabajos y versiones de documentos requieren un control cuidadoso.
ANUAL
I-956G y Fondo de Integridad
La declaración anual informa la actividad, las inversiones, el empleo y el cumplimiento. El pago anual al Fondo de Integridad EB-5 también es una obligación fundamental, y no hacerlo puede tener consecuencias para el programa.
DINERO
Cuenta separada y control de flujo
RIA establece reglas para la separación de cuentas y verificación de flujos por parte de un administrador de fondos independiente, con una alternativa estatutaria de auditoría financiera anual cuando corresponda. El diseño debe coincidir con los contratos y la práctica.
PROMOCIÓN
I-956K, contratos y compensaciones
Es posible que los promotores directos y terceros, incluidos agentes y subagentes de migración, deban registrarse antes de promocionar la oferta. Los acuerdos escritos, los honorarios y otras compensaciones deben divulgarse de manera consistente.
SUPERVISIÓN
Auditorías, visitas al sitio y registros.
USCIS debe auditar cada centro regional al menos una vez cada cinco años. Los proyectos también están sujetos a visitas al sitio y deberes de cooperación, preservación y producción de registros.
Ciclo de cumplimiento
De la oferta al seguimiento continuo.
EstructuraEntidades, personas, oferta, TEA, empleos, capital y controles.
ProtocoloI-956F y documentos que definen la versión presentada a USCIS.
OfertaPromotores, honorarios, divulgaciones y reconocimientos de inversionistas alineados.
para ejecutarDesembolsos, construcción, empleo, mudanzas y registros comprobables.
InformeI-956G, Fondo de Integridad, auditorías, visitas al sitio y apoyo a peticiones.
Controles que conectan
El documento, el dinero y la ejecución deben contar la misma historia.
| Área | Pregunta de cumplimiento | Evidencia típica |
|---|---|---|
| Identidad del proyecto | ¿NCE, JCE, ubicación, alcance y capacidad siguen siendo los mismos que en la presentación? | I-956F, BP, PPM, contratos, avisos y registro de cambios. |
| Flujo de capitales | ¿Los recursos entran, salen y se concilian como se esperaba? | Cuentas separadas, informes de administrador, estados de cuenta, paquetes de desembolso. |
| Creación de empleo | ¿Los gastos, la duración y las operaciones sustentan el análisis económico? | Facturas, nóminas, informes de construcción, certificaciones de costos y EIA. |
| Marketing | ¿Las promesas, honorarios y promotores corresponden a divulgaciones? | I-956K, acuerdos escritos, cronograma de compensación y materiales. |
| Gobernanza | ¿Las personas elegibles ejercen su autoridad dentro de los límites revelados? | I-956H, propiedad, resoluciones, políticas y registros de conflictos. |
| Cumplimiento anual | ¿Se completaron los informes y las tarifas a tiempo y con datos verificables? | Paquete I-956G, recibo de Integrity Fund y calendario de cumplimiento. |
Para inversores
Preguntas antes de suscribirse.
- ¿Se ha presentado I-956F y qué versión de documentos lo acompaña?
- ¿El centro regional está activo y actualizado con I-956G e Integrity Fund?
- ¿Quién gestiona o audita el flujo de capital?
- ¿Quién promociona la oferta y cómo se remunera?
- ¿Existen partes relacionadas y cómo se manejan los conflictos?
- ¿Cómo se informará a los inversores sobre cambios, auditorías o visitas al sitio?
Para centros regionales
Una verdadera función de supervisión.
- Mantener claros el calendario y los responsables de cada obligación.
- Mantener controladas las versiones finales y todo cambio documental.
- Conciliar BP, EIA, PPM, acuerdos y presentaciones.
- Control de promotores, subagentes, materiales y compensaciones.
- Preservar registros pensando en auditoría y visita al sitio.
- Elevar con rapidez los eventos que puedan afectar a los inversionistas o al USCIS.
El incumplimiento puede generar solicitudes, demoras, sanciones, suspensión o terminación, dependiendo de los hechos y de la autoridad aplicable. RIA también creó ciertas protecciones para los inversores de buena fe, pero no hacen que el cumplimiento del proyecto sea opcional.
El cumplimiento debe ser demostrable antes de que se ponga a prueba.
HarrisLaw asesora a centros y proyectos regionales sobre la estructura y mantenimiento de las obligaciones migratorias EB-5.